突发事件应急制度总则 - 公司为加强突发事件应急管理建立快速反应和应急处置机制 旨在降低突发事件影响和损失 维护正常经营秩序和投资者利益 [1] - 突发事件定义为突然发生且可能对公司经营 财务状况 声誉及股价产生严重影响的偶发性事件 [1] - 应急工作实行预防为主 预防与应急处置相结合原则 适用于可能严重影响证券市场稳定的紧急事件处置 [1][3] 突发事件分类体系 - 治理类包括异地无法调回等情形 [5] - 经营类事件未具体说明但单独列类 [5] - 环境类事件造成公司正常经营受到影响 [5] - 信息类事件单独列类但未展开具体内容 [5] 应急组织架构 - 设立突发事件处置工作领导小组 由董事长任组长 经理任副组长 成员包括高管 董事会秘书及职能部门负责人 [7] - 应急领导小组作为领导机构 负责决策启动/终止应急模式 拟定处理方案 组织指挥处理工作 协调对外宣传及政府联络 [8] 预警预防机制 - 公司对可能引发突发事件的因素采取预防控制措施 并评估危害程度 [9] - 各部门及控股子公司责任人为预警预防第一负责人 需定期检查汇报 实现事态萌芽控制 [10] - 岗位人员需持续监测社会环境变化 收集评估可能威胁企业的信息 [11] 信息传递与披露流程 - 预警信息由部门责任人向经理汇报 经理组织调查分析后向董事长报告 必要时启动应急预案 [12] - 董事会秘书接预警信息后按信息披露制度判断是否需披露 需披露时及时报告监管部门并执行披露 [13] 应急处置措施 - 突发事件发生时应急领导小组立即控制事态发展 启动相关应急预案进行先期处置 [14] - 根据事件性质及严重程度启动专项预案 成立处置工作小组 [15] - 治理类事件需约见股东协调配合并了解进展 [15] - 经营类事件需寻找定向增发 重组等解决方案 [15] - 环境类事件需评估影响程度 调整经营策略 并派领导现场处理 [15] - 可邀请专业机构协助处理以确保公众信誉度及准确度 [16] 事后处理与评估 - 突发事件结束后需尽快消除影响 解除应急状态 恢复正常工作 [17] - 对事件起因 性质 影响 责任及经验教训进行调查评估 [17] - 各部门需根据实施中发现的问题及时修订应急预案 提高科学性和可操作性 [18] - 善后处理意见包括损失情况及恢复经营建议 需经董事会或股东会批准执行 [19] 信息报告要求 - 突发事件发生后需通过电话及时向证监局及政府部门报告情况 措施及联系人信息 [21] - 掌握具体情况后需书面报送事件详情 包括时间 地点 性质 影响范围 趋势及措施 不得迟报谎报瞒报漏报 [21] - 应急处置过程中需及时续报情况 涉外或敏感事件可随时上报 [21] 应急保障体系 - 通信保障要求应急领导小组成员手机保持畅通 [22] - 队伍保障允许应急领导小组随时召集处置人员 被召集人必须服从安排 [22] - 物质保障需准备相关设施 设备 资金及交通工具等物资 [9] - 培训保障需宣传应急法律法规和预防常识 增强应急意识 并对负责人员开展预案和应急知识专业培训 [9] 奖惩责任制度 - 突发事件处置实行行政领导负责制和责任追究制 [23] - 对贡献突出的集体和个人给予表彰奖励 [24] - 对迟报谎报瞒报漏报重要情况或其他失职渎职行为给予行政处分 构成犯罪的依法追究刑事责任 [25] 制度附则 - 重大投资项目异常情况报告及责任追究以本制度及《对外投资管理制度》《信息披露事务管理制度》为准 [26] - 未尽事宜按国家法律 法规和《公司章程》执行 [27] - 制度若与未来国家法律 法规或修改后《公司章程》冲突时 按后者执行 董事会需及时修订本制度 [28] - 制度修订和解释权归公司董事会 自董事会审议通过之日起实施 [29][30]