核心观点 - 公司制定董事及高级管理人员持股变动管理制度 规范相关人员持股及交易行为 确保合规性 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13] 适用范围 - 制度适用于公司董事 高级管理人员及其近亲属 控制法人或其他组织 [1][2][20] - 高级管理人员包括总经理 常务副总经理 副总经理 董事会秘书 财务总监等 [2] - 通过融资融券 委托他人代行买卖均视同本人行为 [1] 交易申报要求 - 买卖前需书面通知董事会秘书 董事会秘书需核查信息披露及重大事项进展 [5] - 新任董事及高管需在任职通过后2个交易日内申报个人信息 [8] - 个人信息变化或离任需在2个交易日内更新申报 [8] - 需保证向证券交易所和登记结算公司申报数据真实准确完整 [9] 交易限制 - 禁止从事以本公司股票为标的的融资融券交易 [11] - 任期内及离任后6个月内 每年转让股份不得超过所持股份总数25% [12] - 所持不超过1,000股可一次性全部转让 [12] - 以上年末持股为基数计算当年可转让数量 [13] - 新增无限售条件股份当年可转让25% 新增限售股计入次年基数 [14] - 权益分派导致持股增加时 本年度可转让数量同比增加 [14] 禁止交易期间 - 公司上市一年内 离职后6个月内不得转让 [17] - 被立案调查 行政处罚或判处刑罚未满6个月不得转让 [17] - 涉及证券违法被公开谴责未满3个月不得转让 [17] - 承诺不转让且尚在承诺期内不得转让 [17] - 年度报告 半年度报告公告前15日内不得买卖 [19] - 季度报告 业绩预告 业绩快报公告前5日内不得买卖 [19] - 重大事项发生或决策过程中至披露之日不得买卖 [19] 短线交易限制 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入 收益归公司所有 [18] - 配偶 父母 子女及利用他人账户持股均适用此规定 [18] 信息披露要求 - 董事会秘书负责管理持股数据及信息 每季度检查披露情况 [21] - 未披露增持计划情况下首次增持需披露后续计划 [22] - 增持计划需包含增持主体 持股数量 比例 目的 数量金额区间 价格前提 实施期限 方式等内容 [22] - 增持计划实施期限过半需披露进展 包括已增持数量比例 增持方式等 [23] - 减持需提前至少16个交易日提交书面申请 [24] - 减持计划需包含拟减持数量 来源 时间区间 价格区间 方式 原因 [24] - 减持完毕或时间区间届满需在2个交易日内申报并公告 [24] - 法院强制执行需在收到通知后2个交易日内披露 [24] - 违规买卖需披露违规情况 补救措施 收益计算方法及收回情况 [25] 处罚措施 - 违反制度买卖股份 收益归公司所有 [27] - 情节严重将给予处分或交由监管部门处罚 [27]