核心观点 - 公司制定内部问责管理规定以完善法人治理结构和健全内部约束机制 促进董事及管理层恪尽职守并提升决策与经营管理水平 [1] 问责范围 - 问责范围包括未完成股东会或董事会决议 管理不当导致下属部门发生严重违法违纪行为并造成严重后果 [2] - 重大事项违反决策程序造成重大经济损失或重要项目存在安全质量和环保问题导致重大损失 [2] - 违反法律法规和公司制度进行资金使用 对外投资 委托理财 关联交易 资产处置或对外担保 [2] - 在经济行为中出现严重徇私舞弊或渎职失职行为 [2] - 违反内幕信息管理制度 泄露内幕信息或进行内幕交易或操纵证券交易价格 [2] - 违反信息披露规定或违规买卖股票导致公司受监管处罚或损害公司形象 [2] - 泄露商业或技术保密信息造成公司损失 [2] - 股东会或董事会认为应当问责的其他情形 [2] 问责程序 - 任何部门或个人有权向董事会或总经理举报被问责人不履行职责的情况 由纪委办公室收集汇总资料并调查核实后上报董事会或总经理办公会 [3] - 对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出 对董事长的问责由三名以上董事或过半数独立董事联名提出 对总经理的问责由董事长提出 对其他高级管理人员的问责由总经理提出 [4] - 需罢免由股东会选举的董事时应提交股东会批准 [4] - 被问责人需做出过失说明及避免再次发生的计划和措施 [4] - 被问责人应当配合调查并提供真实情况 不得阻碍干涉调查或打击报复检举人 [4] - 在对被问责人作出决定前应听取其意见 保障陈述和申辩权利 问责决定后可在15日内申请复核 董事会或总经理应在30日内复核并答复 [4] 问责措施与考核 - 问责措施包括责令改正并作检讨 通报批评 留用察看 调离岗位 停职 撤职 罢免或解除劳动合同 [5] - 被监管部门采取监管谈话或出具警示函等情形时 公司应责令改正并通报批评 [5] - 被监管部门责令公开说明或改正时 在责任人年度考核奖20%以内扣减绩效薪酬 [5] - 被监管部门通报批评或公开谴责时 在责任人年度考核奖50%以内扣减绩效薪酬 [5] - 被监管部门立案稽查时 对主要责任人在年度考核奖50%以内扣减 其他相关责任人在30%以内扣减 [5] - 被认定为不适当人选时 公司采取调离岗位 撤职或解聘等措施 [6] - 发生第五条(一)至(四)和(七)款情形时 在责任人年度考核奖80%以内扣减绩效薪酬 [8] - 发生第五条(五)至(六)款情形并被采取警告 没收违法所得 罚款或市场禁入等措施时 在年度考核奖80%以内扣减绩效薪酬 [8] - 因违法被追究刑事责任时 在年度考核奖100%以内扣减绩效薪酬并解除劳动合同 [8] - 情节恶劣 后果严重 拒不承认错误 未及时补救致使损失扩大或造成重大经济损失无法补救时应从重或加重处罚 [9] - 情节轻微未造成不良后果 主动承认错误并纠正 因意外或不可抗力造成 非主观因素未造成重大影响或因行政干预提出建议未被采纳时应从轻减轻或免予追究 [9] 附则 - 公司相关制度中关于问责方式的规定与本规定冲突时以本规定为准 [10] - 子公司负责人 中层管理人员和一般管理人员的问责参照本规定执行 由公司总经理负责 [10] - 本规定由纪委办公室负责解释和修订 [10] - 本规定自董事会审议通过之日起生效实施 原有内部问责制度同时废止 [10]