核心观点 - 公司修订董事会秘书工作制度 明确董事会秘书的聘任 职责 义务及管理要求 以完善治理结构和规范运作 [1][2][3][4][5][6][7][8][9] 董事会秘书的聘任与解聘 - 董事会秘书为公司高级管理人员 需具备财务 管理 法律专业知识及良好职业道德 不得有特定违规情形如36个月内受证监会行政处罚或交易所公开谴责 [2] - 董事会秘书由董事会聘任或解聘 需同时聘任证券事务代表协助工作 证券事务代表任职条件参照董事会秘书标准 [3] - 聘任或解聘需及时公告并向深交所提交资料 包括聘任书 简历 学历证明及通讯方式 解聘需有充分理由 [3][4] - 出现特定情形如连续3个月以上不能履职或重大错误给公司造成损失时 董事会需在1个月内解聘 [4] - 董事会秘书离任需接受离任审查并移交事项 空缺期间由指定董事或高级管理人员代职 空缺超3个月时董事长代职并在6个月内完成聘任 [4][5] 董事会秘书的职责 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [5] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构 股东 中介机构及媒体的信息沟通 [5] - 组织筹备董事会和股东会会议 参与相关会议并负责董事会会议记录 [5] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时及时向深交所报告并公告 [5] - 关注公司传闻并督促董事会回复交易所问询 组织董事和高级管理人员进行法规培训 [5][6] - 督促董事和高级管理人员遵守法规及承诺 在可能违规时提醒并报告深交所 [6] - 管理公司股票及其衍生品种变动事务 履行《公司法》《证券法》要求的其他职责 [6] 董事会秘书的义务和保障 - 需遵守忠实和勤勉义务 包括公平对待股东 不得侵占公司财产 不得擅自披露公司秘密等 [7] - 公司需为董事会秘书履职提供便利条件 包括机构设置 人员配备和经费保障 董事及其他高级管理人员需支持配合工作 [8] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加相关会议并查阅文件 在履职受阻时可直接向深交所报告 [8] - 公司需保证董事会秘书参加深交所培训 董事会秘书需在任命后1个月内签署《高级管理人员声明及承诺书》并报送 [8] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律 法规及《公司章程》执行 若与后续法规或修改后章程冲突则按新规定执行 [9] - 制度修改需董事会审议通过 由董事会负责解释 自董事会审议通过后生效 [9]