投资者关系管理制度总则 - 为规范投资者关系管理 加强公司与投资者沟通 提升公司治理水平和投资价值 根据公司法 证券法 上市规则等法律法规制定本制度 [1] - 投资者关系管理指通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 增进投资者了解与认同 实现尊重投资者 回报投资者和保护投资者的相关活动 [1] 基本原则与目的 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则 确保活动符合法律法规并平等对待所有投资者 [2] - 旨在建立良性投资者关系 形成稳定投资者基础 促进公司利益最大化与股东财富增长 并提升信息披露透明度 [2] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理 文化建设 股东权利行使方式等九大方面 [3] - 通过官网 上证e互动 电话 传真 邮箱 投资者说明会 路演 调研等多种方式建立沟通机制 指定上交所网站为信息披露平台 [3][4] 信息披露规范 - 严禁通过任何形式向第三方提供未披露重大信息 非交易时段发布信息需在下一交易时段前公告 需区分宣传广告与媒体报道 [4] - 信息披露程序分法定定期报告编制 非法定会议材料撰写 临时性危机问题董事会审议三层流程 确保统一口径 [7] 组织架构与职责 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主要负责人 投资者关系管理部门负责日常事务 其他部门需协助但不得擅自代表公司发言 [4][5] - 职责包括制度拟定 活动组织 投诉处理 渠道维护 股东权利保障 投资者统计分析等八项工作 [5] 人员素质与培训 - 工作人员需具备诚信品行 专业知识 沟通能力及行业认知四方面素质 [8] - 定期对董事 高管和员工开展投资者关系管理培训 增强对法律法规的理解 [5] 投资者权益保护 - 董事会秘书负责投资者权益保护 董事会办公室为日常工作部门 通过健全制度保障中小投资者合法权益 [6] - 严格禁止泄露未公开信息 发布误导性内容 股价预期承诺 歧视中小股东等五类违规行为 [6] 来访接待与调研管理 - 为中小股东和机构投资者提供现场参观便利 需提前提供问题提纲并经董事会秘书审定 [8][9] - 调研需出具单位证明和身份证 签署承诺书 避免泄露内幕信息 交流内容限于已公开信息和非重大未公开信息 [8][10] - 形成调研记录并由双方签字 可能情况下录音录像 对基于交流的研究报告需提前知会公司并核查纠正错误 [10] 投诉处理机制 - 董事会秘书为投诉处理主要负责人 董事会办公室为责任部门 通过电话 邮件 信函等多渠道受理投诉 [11] - 处理需及时客观公正 以事实和制度为准绳 回复时间不得早于公开披露时间 并对投诉资料保密归档 [12]