内幕信息知情人范围 - 内幕信息知情人包括公司董事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其董监高、实际控制人及其董监高、控股或实际控制的企业及其董监高、因职务或业务往来可获取内幕信息的人员、收购人或重大资产交易方及其关联人员、证券交易场所及服务机构相关人员、监管机构工作人员、其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员以及前述自然人的配偶、子女和父母 [2] - 内幕信息知情人应严守保密义务，不得进行违法违规交易或配合他人操纵证券交易价格 [2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息是指涉及公司经营、财务或对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的未公开信息 [3] - 内幕信息范围包括经营方针和经营范围重大变化、重大投资行为、一年内购买或出售资产超过公司资产总额30%、营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超过该资产30%、订立重要合同或提供重大担保、重大债务和违约、重大亏损或损失、生产经营外部条件重大变化、董事或总裁变动、持有5%以上股份股东或实际控制人持股情况较大变化、分配股利或增资计划、股权结构重要变化、减资合并分立解散或破产、重大诉讼或仲裁、涉嫌犯罪被立案调查、股权结构或生产经营状况重大变化、债券信用评级变化、新增借款或对外担保超过上年末净资产20%、放弃债权或财产超过上年末净资产10%、重大损失超过上年末净资产10%、董事会就发行新股或再融资方案形成决议、依法披露前的定期报告和业绩快报 [3][4] 内幕信息知情人登记管理 - 内幕信息依法公开披露前，公司需填写内幕信息知情人档案，记录知情人名单及知悉时间、地点、依据、方式、内容等信息 [5] - 内幕信息知情人档案需包括姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码、所在单位及职务、联系电话、与公司关系、知悉内幕信息时间方式地点、内幕信息内容与所处阶段、登记时间及登记人等信息 [5] - 公司董事长为内幕信息管理工作主要负责人，董事、高级管理人员、各部门负责人、控股企业总经理、项目组负责人、关联单位相关负责人为第一负责人 [6] - 出现可能对公司有重大影响的信息时，知情人需第一时间告知证券事务部，由证券事务部判断是否属于内幕信息并进行登记备案 [7] - 证券事务部收到信息后需向董事会秘书报告，组织相关知情人填写档案，告知保密义务，核实后提交董事会秘书审核并向监管机构报备 [7] 重大事项进程备忘录 - 涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆、上市、回购股份等重大事项时，除填写内幕信息知情人档案外，还需制作重大事项进程备忘录 [8] - 重大事项进程备忘录需真实、准确、完整记载重大事项每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成意向、作出决议、签署协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员 [8] - 公司需督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员签字确认，股东、实际控制人及其关联方等需配合制作 [8] 档案报送与保存 - 公司需在内幕信息依法公开披露后5个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所 [9] - 重大事项发生重大变化后，公司需及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 [9] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起保存10年，中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可调取查阅 [9] - 内幕信息知情人信息发生变化后，证券事务部需及时更新档案，并向监管部门重新报备变更后的信息 [11] 保密管理与责任追究 - 公司需与内幕信息知情人签订保密协议或发送禁止内幕交易告知书，明确保密义务和违反规定的责任 [11] - 内幕信息知情人不得擅自对外泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，或建议或协助他人买卖 [11] - 公司控股股东及实际控制人讨论可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，需将信息知情者控制在最小范围内 [12] - 非内幕信息知情人应自觉不打听内幕信息，自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受制度约束 [12] - 内幕信息知情人泄露内幕信息或进行内幕交易，公司董事会将视情节轻重给予批评、警告、解除职务等处分和罚款、解除劳动合同等处罚，并追究法律责任，涉嫌违法或犯罪的依法移交行政机关或司法机关处理 [12] - 公司需对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查，发现内幕交易、泄露内幕信息或建议他人交易的，需核实并追究责任，在2个工作日内将情况及处理结果报送监管机构 [13]