公司基本信息 - 公司注册名称为深圳清溢光电股份有限公司 英文名称为Shenzhen Qingyi Photomask Limited [4] - 公司注册地址位于深圳市南山区朗山二路北清溢光电大楼 [5] - 公司注册资本为人民币31,480万元 股份总数为314,800,000股且全部为普通股 [6][21] - 公司于2019年11月20日在上海证券交易所科创板上市 首次公开发行6,680万股普通股 [2][3] 公司治理结构 - 董事长为法定代表人 其以公司名义从事民事活动的法律后果由公司承受 [3] - 高级管理人员包括经理 财务总裁 技术总裁 董事会秘书和股东会确定的其他人员 [3] - 董事会由11名董事组成 设董事长1人 副董事长2人 独立董事人数不低于董事会人数的三分之一 [46] - 审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权 成员为4名且包含3名独立董事 [59][60] 经营范围与宗旨 - 公司经营宗旨为利用国际先进CAD/CAM技术生产高品质掩膜版产品 满足用户需求并获取经济效益 [4] - 经营范围涵盖平板显示及集成电路用掩膜版的技术研发 生产销售 以及新型显示器件 电子设备的研发生产 [4] 股份管理 - 公司股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管 [5] - 公司不得收购本公司股份 但存在减少注册资本 员工持股计划等六种例外情形 [6] - 公司公开发行前已发行股份自上市之日起一年内不得转让 董事高管任职期间每年转让不得超过持股25% [8] 股东权利与义务 - 股东享有股利分配 表决权 质询权 股份转让 查阅公司文件等权利 [10] - 股东承担遵守章程 缴纳股款 不抽回股本 不滥用股东权利等义务 [13] - 控股股东实际控制人需维护公司独立性 不得占用资金 不得进行内幕交易等违法违规行为 [14] 股东会机制 - 股东会为公司权力机构 行使选举董事 审议利润分配 增减注册资本 修改章程等职权 [15][16] - 股东会分为年度会议和临时会议 临时会议在董事人数不足 亏损达股本1/3等情形下召开 [19] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过 特别决议需三分之二以上通过 [31] 董事会运作 - 董事会每年至少召开两次会议 临时会议可由代表1/10以上表决权股东或1/3以上董事提议召开 [50] - 董事会决议需全体董事过半数通过 关联董事需回避表决 无关联董事不足三人时提交股东会 [51] - 独立董事需保持独立性 不得与公司存在重大利益关系 且需具备五年以上相关工作经验 [54][57] 重大交易与担保 - 公司对外担保需经股东会审议的情形包括单笔担保额超净资产10% 担保总额超净资产50%等 [17] - 重大交易需股东会审议的标准包括交易资产总额超总资产50% 成交金额超市值50%等 [18] - 关联交易需由非关联股东所持表决权的1/2以上通过 涉及特别决议事项时需2/3以上通过 [33]