投资者关系管理基本原则 - 合规开展投资者关系管理活动 符合法律法规及规范性文件要求 [2] - 平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会和便利 [2] - 主动开展管理活动 听取意见建议并及时回应诉求 [2] - 坚持诚实守信原则 规范运作并担当责任 [2] 投资者沟通内容 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露和经营管理信息 [3] - 包括环境社会治理信息 文化建设和股东权利行使方式 [3] - 涉及投资者诉求处理 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [3] 投资者沟通渠道与方式 - 通过官网 新媒体平台 电话传真及电子邮箱等多渠道沟通 [3] - 利用上证e互动平台 投资者教育基地等网络基础设施 [3] - 采用股东会 投资者说明会 路演及分析师会议等方式交流 [3][4] - 建立重大事件沟通机制 在制定涉及股东权益方案时充分协商 [4] 信息披露规范 - 在上证e互动平台发布信息需谨慎客观 保证真实准确完整 [4] - 法定信披媒体内容为准 不通过互动平台披露未公开重大信息 [5] - 对已披露事项充分说明 未披露事项则告知关注公告 [5] - 避免迎合市场热点 不夸大对公司经营的影响 [5] 调研活动管理 - 接受调研时需妥善接待 并及时向上交所备案 [6] - 严禁利用调研进行市场操纵或内幕交易等违法违规行为 [6] - 董事会秘书必须全程参加调研 并要求出具单位证明及签署承诺书 [6] - 承诺书内容包括不打探未公开信息 不泄露或利用未公开信息交易 [6][7] 投资者说明会要求 - 按规定召开投资者说明会 介绍情况回答问题听取建议 [9] - 需召开说明会的情形包括现金分红未达标 终止重组及股价异常波动等 [9] - 说明会应采用便于参与的方式 现场召开需同步网络直播 [9][10] - 需提前公告并征集提问 公司董事长或总裁应当出席 [9][10] 投资者关系管理职责 - 董事长为第一责任人 董事会秘书主管 证券部为职能部门 [12] - 主要职责包括拟定制度 组织沟通活动和处理投资者诉求 [11] - 管理维护投资者关系渠道 配合投资者保护机构工作 [11] - 统计分析投资者构成及变动 开展改善投资者关系活动 [11] 禁止行为规定 - 禁止透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的内容 [12] - 禁止发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [12] - 禁止选择性披露信息或存在重大遗漏 [12] - 禁止对证券价格作出预测或承诺 以及不公平对待中小股东 [12] 人员素质与培训 - 投资者关系管理人员需具备良好品行和专业知识结构 [13] - 需熟悉公司治理 财务会计法规及证券市场运作机制 [13] - 应具备良好沟通协调能力 并全面了解公司及行业情况 [14] - 定期对董事 高管和员工开展系统性培训 [14] 档案管理与监管 - 建立健全投资者关系管理档案 记载活动参与人员及交流内容 [14] - 档案需分类保存相关记录 录音及演示文稿等文件至少3年 [14] - 证监会及派出机构依法监督管理 对违法违规采取措施 [14]