股份定义与交易限制 - 董事和高级管理人员所持股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份 以及从事融资融券交易时信用账户内的本公司股份[2] - 严禁融券卖出公司股份或开展以公司股票为合约标的物的衍生品交易[2] 股份转让禁止情形 - 公司股票上市交易之日起1年内不得转让股份[2] - 离职后半年内不得转让股份[2] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查/侦查 或行政处罚/判处刑罚未满六个月时不得转让[2] - 个人因涉嫌与公司相关的证券期货违法犯罪被立案调查/侦查 或行政处罚/判处刑罚未满六个月时不得转让[2] - 个人因证券期货违法被行政处罚且未足额缴纳罚没款时不得转让（法律法规另有规定或减持资金用于缴纳罚没款除外）[2] - 个人因与公司相关的违法违规被上交所公开谴责未满三个月时不得转让[2] - 公司可能触及重大违法强制退市情形时 自相关行政处罚事先告知书或司法裁判作出之日起至风险解除前不得转让[2] 转让比例限制 - 每年通过集中竞价 大宗交易 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%[3] - 所持股份不超过1000股时可一次全部转让 不受25%比例限制[4] - 以上年末所持股份总数为基数计算当年可转让数量[4] - 年内新增无限售条件股份可转让25% 新增有限售条件股份计入次年计算基数[4] - 因公司权益分派导致持股增加时可同比例增加当年可转让数量[4] - 当年未转让股份计入年末持股总数 作为次年计算基数[4] 减持计划披露要求 - 通过集中竞价或大宗交易转让股份前 需提前15个交易日向上交所报告并披露减持计划[4] - 减持计划必须包含拟减持数量 来源 减持时间区间（不超过3个月） 价格区间 方式和原因 以及不存在禁止转让情形的说明[4] - 减持时间区间内公司发生高送转 并购重组等重大事项时 需同步披露减持进展并说明关联性[5] - 减持计划实施完毕或期满后需在2个交易日内向上交所报告并公告[5] - 股份被法院强制执行时需在收到执行通知后2个交易日内披露处置细节[5] 离婚分割股份规定 - 因离婚拟分配股份需及时披露相关情况[5] - 股份分割后 过出方和过入方在任期内及任期届满后6个月内 每年转让股份不得超过各自持股总数的25%[5] 个人信息申报要求 - 新任董事和高级管理人员需在任职通过后2个交易日内通过证券交易所网站申报个人信息[6] - 现任董事和高级管理人员需在个人信息变化或离任后2个交易日内更新信息[6] 股份变动报告义务 - 所持股份发生变动需在2个交易日内向公司报告并通过上交所网站公告[7] - 公告内容需包括变动前持股数量 变动日期 数量 价格 变动后持股数量等关键信息[7] 禁止买卖股票期间 - 年度报告 半年度报告公告前15日内不得买卖股票[7] - 季度报告 业绩预告 业绩快报公告前5日内不得买卖股票[7] - 重大事件发生或决策过程中至依法披露之日止不得买卖股票[7] 日常管理与监督 - 董事会秘书负责管理董事和高级管理人员的身份及持股数据 统一办理个人信息网上申报[7] - 每季度检查股份买卖披露情况 发现违法违规需及时向中国证监会和上交所报告[7] - 董事和高级管理人员需保证申报数据的及时性 真实性 准确性和完整性[7] 违规处罚措施 - 违反转让规定时 中国证监会可责令购回违规减持股份并上缴差价 采取监管谈话 出具警示函等措施[8] - 出现特定违规情形（包括违反禁止转让规定 超比例转让 未披露减持计划等）时 可能依照《证券法》第一百八十六条处罚 情节严重的可采取证券市场禁入措施[8]