公司治理 - 公司工商登记文件、公司章程和治理制度完备 [1] - 三会文件及决议执行情况良好且保存完整 [1] - 董监高人员变动及控股股东、实际控制人未发生变动 [1] - 公司治理符合规范性文件和交易所业务规则 [1] 内部控制 - 内审部门设置及制度建设完善 [1] - 内审部门运作有效且向审计委员会提交工作计划和报告 [1] - 内部控制制度完备合规 [1] 信息披露 - 信息披露档案资料及相关支持文件完备 [2] - 信息披露符合管理制度规定及交易所要求 [2] 利益保护机制 - 关联交易和对外担保制度建立并有效执行 [2] - 不存在资金占用或利益侵害情形 [2] - 关联交易履行审批程序及披露义务 [2] 募集资金使用 - 募集资金专用账户使用情况正常 [2] - 不存在擅自变更用途、补充流动资金或改变实施地点等情形 [2] - 募集资金使用与招股说明书披露一致 [2] 经营及承诺履行 - 公司经营情况通过管理层沟通及财务资料核查 [2] - 公司及股东承诺履行情况正常 [2] 现场检查结论 - 本次现场检查未发现重大问题 [3] - 检查结果由保荐代表人签字确认 [3]