违规事件概述 - 香港上海汇丰银行有限公司因违反披露规定遭证监会谴责并罚款420万港元 [1] - 违规行为发生在2013年至2021年期间 [1] - 问题涉及超过4200份关于香港上市证券的研究报告 [1] 违规行为细节 - 研究报告中未披露或错误披露与多家公司的投资银行业务关系 [1] - 问题根源在于系统间数据纪录和配对存在缺失 [1] - 公司自行汇报后引发金管局与证监会联合调查 [1] 监管认定 - 证监会认定公司未以适当技能和审慎态度行事 [1] - 公司未能设立有效系统及监控措施确保披露合规性 [1] - 研究报告中披露内容准确性存在系统性缺陷 [1]