投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需在依法履行信息披露义务基础上开展 符合法律法规及行业规范 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利 [2] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者了解 [2] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务尊重投资者的企业文化 [2] - 实现公司整体利益最大化与股东财富增长 增加信息披露透明度 [2] 投资者关系管理对象 - 包括在册和潜在投资者 证券分析师 财经媒体 投资者关系顾问 证券监管机构等 [2] 管理职责与人员要求 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 [3] - 证券部承办日常管理工作 需具备良好品行 专业知识 沟通协调能力及行业认知 [3][4] - 负责人需全面了解公司运作 负责策划组织投资者关系活动 [4] - 定期对控股股东 董事等人员进行投资者关系管理培训 [4] 信息保密与披露规范 - 禁止透露未公开重大事件信息或与披露信息冲突的内容 [4] - 禁止发布误导性 虚假性或夸大性信息 [4] - 禁止选择性披露信息或存在重大遗漏 [4] - 禁止对股价做出预测或承诺 [4] - 投资者关系活动中涉及未公开重大信息时需引导投资者关注公告 [5] - 通过任何方式发布应披露重大信息后需及时向交易所报告并披露 [5] 股东会管理 - 需提供网络投票方式 并在会前与投资者充分沟通 [5] - 为中小股东参会创造条件 提供发言交流时间 可进行网络直播 [6] - 可邀请新闻媒体参会并详细报道 [6] 网站管理 - 通过网站投资者专栏开展活动 收集答复投资者咨询 [6] - 定期报告中公布网站地址 变更后及时公告 [7] - 避免刊登传媒或分析师报告 防止被视为赞同观点 [7] - 及时更新网站信息 区分历史与当前信息 更正错误信息 [7] - 可通过论坛和电子信箱与投资者交流 重要问题答复在专栏刊载 [7] 投资者说明会管理 - 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [7] - 现金分红未达规定 终止重组 股价异常波动等情形必须召开 [7] - 董事会秘书 财务负责人必须参加 董事长或总经理一般应出席 [8] - 可通过现场或网络方式召开 有条件可网上直播 [8] - 需提前公告说明会类型 时间地点 参与方式及问题征集渠道 [8] - 会前会中开通提问渠道 答复投资者关注问题 [8] - 会后在指定媒体披露召开情况 [9] 分析师会议与路演管理 - 定期报告结束后或融资计划时举行 [9] - 采取公开方式进行 有条件可网上直播 [9] - 可事先收集投资者问题并在活动中答复 [10] - 可采取网上互动方式直接问答 [10] - 不能直播时可邀请媒体参加并要求客观报道 [10] - 影像或文字资料放置网站供投资者查看 [10] 一对一沟通管理 - 必要时就经营财务状况等与投资者分析师沟通 [10] - 平等对待投资者 为中小投资者创造参与机会 [10] - 避免选择性披露 可将沟通记录在网站公布 [10] 现场参观管理 - 安排投资者分析师到公司或项目现场参观 [11] - 合理安排参观过程 避免泄露未公开重要信息 [11] - 事前对接待人员进行投资者关系信息披露培训 [11] 电话咨询管理 - 设立专门投资者咨询电话 专人负责接听 [11] - 重大事件时开通多部电话 定期报告中公布号码 [11] 投资者关系顾问管理 - 可聘请专业顾问处理媒体关系 危机处理等事务 [11] - 注意顾问是否同时服务竞争公司 避免利益冲突 [12] - 避免由顾问代表公司就经营发展发言 [12] - 尽量以现金方式支付报酬 避免股票期权支付 [12] 证券分析师和基金经理管理 - 不得向分析师提供未披露重大信息 [12] - 平等向所有投资者提供相同资料和信息 [12] - 避免出资委托分析师发表独立分析报告 委托报告需显著标注 [13] - 避免引用分发分析师报告 [13] - 可为考察调研提供便利但避免资助 分析师应自理费用 [13] 新闻媒体管理 - 适时选择适当媒体发布信息 [13] - 避免以媒体报道形式披露重大未公开信息 [13] - 明确区分宣传资料与独立报道 付费宣传需明确说明 [13] 档案管理 - 建立投资者关系管理档案 包括活动人员时间地点及交流内容等 [14] - 按方式分类存档 保存期限不少于3年 [14] 制度实施 - 本制度由董事会解释 经董事会审议后实施 [14] - 与法律法规冲突时以法律法规为准 [14]