监管处罚事件 - 香港上海汇丰银行因违反披露规定被罚款420万港元 [1] - 违规行为发生在2013年至2021年期间的研究报告披露过程中 [1] - 涉及超过4200份香港上市证券研究报告存在披露缺陷 [1] 违规行为细节 - 未披露或错误披露与多家公司之间的投资银行业务关系 [1] - 问题根源在于系统间数据纪录和配对存在缺失 [1] - 公司未能以适当技能和审慎态度行事且缺乏有效监控系统 [1] 调查背景 - 香港金管局与香港证监会联合调查发现违规行为 [1] - 违规行为持续时间长达8年（2013-2021） [1] - 监管机构认定公司未确保遵守披露规定及报告准确性 [1]