核心观点 - 公司2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件已满足 可行权期权数量为62.785万份 行权价格为42.42元/份 激励对象122人 行权期限为2025年8月29日至2026年8月27日 [1][5][11] 激励计划审批程序 - 2024年8月7日公司董事会及监事会审议通过激励计划草案 董事会薪酬与考核委员会及监事会发表核查意见 律师事务所出具法律意见书 财务顾问出具独立报告 [1] - 2024年8月8日至17日进行激励对象公示 无异议 8月20日披露核查报告 [2] - 2024年8月28日股东会审议通过激励计划草案 同日董事会及监事会审议通过授予议案 [2] - 2024年8月29日披露内幕信息知情人及激励对象买卖股票自查报告 [2] - 2024年9月26日完成授予登记工作 9月27日披露登记完成公告 [3] - 2025年4月25日董事会及监事会审议通过回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权议案 [3] - 2025年5月19日股东会审议通过回购注销议案 [3] - 2025年8月14日董事会审议通过调整行权价格及第一个行权期行权条件成就等议案 [4] 行权条件成就说明 - 股票期权第一个等待期于2025年8月27日届满 行权期为授予之日起12个月后至24个月内 行权比例为50% [5] - 公司未出现财务报告被出具否定意见 内部控制被出具否定意见 未按法规分红等不得行权的情形 [5][6] - 激励对象未出现被认定为不适当人选 重大违法违规 不得担任董高监等情形 [7][8] - 2024年营业收入15.25亿元 达到业绩考核目标 [8] - 激励对象个人绩效考核结果均达标 1人因离职注销7000份期权 剩余122名激励对象符合行权条件 [8][10] 行权具体安排 - 股票来源为定向发行A股普通股 期权简称兆威JLC3 代码037461 [11] - 行权价格42.42元/份 可行权数量62.785万份 若遇派息等事项将调整 [11] - 董事及高级管理人员5人可行权8.155万份 占总股本0.034% 其他激励对象117人可行权62.785万份 占总股本0.2614% [11] - 行权方式为自主行权 承办券商为中信证券 [12] - 行权期限2025年8月29日至2026年8月27日 行权股票T+2日上市交易 [12] 激励计划调整 - 因1名激励对象离职 注销7000份股票期权 激励对象由123人调整为122人 授予期权数量由126.27万份调整为125.57万份 [13] - 因2024年权益分派实施 行权价格由42.70元/份调整为42.42元/份 [13] 行权影响 - 行权对公司股权结构不产生重大影响 控股股东不变 股权分布仍符合上市条件 [14] - 行权相关费用在等待期内摊销 计入成本或费用 增加资本公积 若全部行权公司总股本由240,196,500股增加至240,824,350股 [14] - 行权所募资金存储于专户 用于补充流动资金 [14] 其他安排 - 激励对象个人所得税自行承担 公司代扣代缴 [14] - 不符合行权条件的股票期权由公司注销 [14] - 自主行权模式不会对期权定价及会计核算造成实质影响 [15]