违规事件概述 - 香港上海汇丰银行有限公司因违反披露规定遭证监会谴责并罚款420万港元 [1] - 违规行为发生在2013年至2021年期间的研究报告披露过程中 [1] - 问题涉及超过4200份关于香港上市证券的研究报告 [1] 违规行为细节 - 公司未披露或错误披露与多家公司之间的投资银行业务关系 [1] - 问题根源在于系统间数据纪录和配对存在缺失 [1] - 证监会认定公司未以适当技能和小心审慎态度行事 [1] 监管调查与处理 - 调查由金管局与证监会合作展开 基于公司自行汇报 [1] - 公司被认定未设立有效系统及监控措施确保披露合规性 [1] - 违规行为持续时间长达8年(2013-2021年) [1]