违规事件概述 - 香港上海汇丰银行有限公司因违反披露规定遭香港证监会谴责并罚款420万港元 [1] - 违规行为发生在2013年至2021年期间的研究报告披露中 [2] - 公司未披露或错误披露与多家公司之间的工作银行业务关系 [2] 违规细节与影响范围 - 系统数据记录和配对存在缺失导致超过4200份香港上市证券研究报告披露受影响 [2] - 公司未能以适当技能和小心审慎态度行事 [2] - 公司未设立有效系统及监控措施确保披露合规性和准确性 [2] 监管调查与公司回应 - 调查由金管局与证监会合作展开 源于公司自行汇报 [2] - 公司已进行审查识别违规根本原因及范围 [2] - 公司已采取措施改善系统及监控措施防止再犯 [2][3] 处罚考量因素 - 无证据显示客户因披露问题蒙受损失 [2] - 公司积极配合监管机构解决调查关注事项 [2] - 公司强调将继续为客户提供行业领先的独立分析和投资观点 [3]