核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范投资者沟通、保护投资者权益并提升公司治理水平 [1] - 制度明确投资者关系管理的宗旨、原则、组织职责、内容方式及突发事件处理机制 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17] 制度制定依据 - 依据《公司法》《证券法》、证监会及上交所相关规定、《公司章程》等制定 [1] 投资者关系管理定义 - 指通过股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作加强与投资者的沟通 [1] 宗旨与基本原则 - 树立回报股东意识并保护投资者利益 [3] - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 [5] - 以已公开披露信息作为交流内容 [6] 组织架构与职责 - 董事会是决策机构 董事长为第一责任人 董事会秘书为直接负责人 [7] - 审计法规部为职能部门 其他部门及员工有义务协助工作 [4][9] - 董事会秘书负责策划组织活动、拟定制度并关注舆情信息 [8] - 禁止透露未公开信息、发布误导性内容或预测股价等行为 [9] 人员素质要求 - 需具备诚信品质、专业知识、沟通能力及行业了解 [10] - 定期接受系统性培训 [11] 主要工作职责 - 拟定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、管理沟通渠道 [12] - 保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析投资者情况 [12] - 具体包括信息披露、信息沟通、定期报告、会议筹备、投资者接待等 [13] 沟通内容与方式 - 内容涵盖发展战略、法定披露信息、经营管理、ESG、文化建设等 [10] - 通过官网、电话、邮件、股东大会、业绩说明会等多渠道沟通 [15][16][17][18] - 需为股东大会提供网络投票便利 [18] 业绩说明会要求 - 定期报告披露后需召开业绩说明会说明经营财务状况 [19] - 在现金分红未达标、终止重组、股价异常波动等情形下必须召开 [20] - 需提前公告并开通提问渠道 董事长、财务负责人、独董、董秘必须出席 [21][22] 调研接待规范 - 需妥善接待调研机构并履行信息披露义务 [23] - 调研前需知会董秘并签署承诺书 禁止打探未公开信息 [24][25] - 需形成书面记录或录音录像 [26] 互动平台管理 - 需及时回复上证e互动平台的咨询投诉 [27] - 发布信息需谨慎客观 不得夸大或误导市场 [28][29][30] 突发事件处理 - 包括媒体负面报道、重大诉讼仲裁、监管处罚等 [31] - 需及时汇报、调查公告、沟通媒体或发布澄清 [32] - 诉讼仲裁需动态公告并评估影响 [33] - 监管处罚需公告并分析原因 [34] - 公司受处罚或公开谴责时应向投资者致歉 [35] 制度实施与修订 - 由董事会解释和修订 自审议通过之日起施行 [38]