核心观点 - 公司制定董事和高级管理人员持股及变动管理制度 旨在规范相关人员所持股份的管理 包括申报 锁定 买卖 信息披露等环节 确保合规性 [1][2][3] 股份申报要求 - 董事和高级管理人员需在特定时点委托公司向证券交易所申报个人信息 包括新上市时 任职后2个交易日内 个人信息变化后2个交易日内 离任后2个交易日内等 [2] - 申报信息需涵盖个人 配偶 父母 子女及账户所有人身份数据 包括姓名 职务 身份证件号码 证券账户等 [2] - 公司及相关人员需保证申报数据的及时性 真实性 准确性 完整性 并承担法律责任 [3] 股份锁定机制 - 董事和高级管理人员申报个人信息后 其证券账户中本公司股份将被锁定 [5] - 公司可因发行股份 股权激励等情形对股份转让附加限制条件 并申请登记为有限售条件股份 [5][6] - 离任时 相关人员所持及新增股份将被锁定6个月 到期后自动解锁 锁定期间权益不受影响 [6] 股份买卖限制 - 买卖前需书面通知董事会秘书 核查信息披露及重大事项进展 [7] - 禁止转让情形包括上市交易起1年内 离任后半年内 被立案调查或处罚未满6个月等 [7] - 禁止买卖期间包括年报公告前15日内 季报公告前5日内 重大事件发生至披露日等 [8] - 任期内及任期届满后6个月内 每年转让股份不得超过所持总数的25% 不超过1,000股可一次性转让 [8][9] - 可转让股份数量计算基数为上一年末所持股份总数 新增无限售条件股份当年可转让25% 权益分派导致增加可同比例增加转让数量 [9] 信息披露义务 - 通过集中竞价或大宗交易减持需提前15个交易日报备并披露计划 内容包括数量 来源 时间区间 价格区间等 每次披露时间区间不超过3个月 [11] - 减持期间公司发生高送转 并购重组等重大事项 需同步披露减持进展及关联性 [11] - 股份被强制执行需在收到通知后2个交易日内披露 离婚分配股份需及时披露 [12] - 股份变动需在2个交易日内公告 包括变动前持股数量 变动日期 数量 价格 变动后持股数量等 [12] - 违反短线交易规定需披露违规情况 补救措施 收益计算及收回情况等 [13] 责任与管理 - 董事长为第一责任人 董事会秘书负责管理身份及股份数据 统一办理网上申报 每季度检查买卖披露情况 [16] - 董事和高级管理人员需保证申报数据及时 真实 准确 完整 否则承担法律责任及公司处分 [16] - 违反制度及法律法规将承担证监会处罚 证券交易所处分及公司处分 [16]