投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 建立长期稳定互动关系 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》 [1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流等工作增进投资者认同 提升公司治理水平和整体价值的活动 [1] 投资者关系管理目的 - 建立双向沟通渠道和有效机制 促进良性关系并获得投资者认同与支持 [2] - 形成稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 通过充分信息披露增加透明度 完善公司治理 [2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规 行业规范及公司内部规章制度 [3] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造便利 [3] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [3] - 诚实守信原则：注重诚信 规范运作 担当责任 [5] 投资者关系管理对象 - 工作对象包括在册及潜在投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构等 [7] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理 文化建设 股东权利行使方式等 [7] 投资者关系管理方式 - 信息披露通过定期报告和临时公告在指定报纸《上海证券报》《证券时报》及上交所网站发布 [5][8] - 提供专人接听的咨询电话 传真和电子信箱等沟通渠道 [5] - 股东大会提供网络投票方式 为中小股东发言提问提供便利 [5] - 公司网站设投资者关系专栏 发布公告和股票行情 通过上证e互动平台回复咨询 [6] - 接受投资者现场参观预约 安排座谈沟通但不得披露未公开信息 [7] - 定期报告后可举行业绩说明会 重大事项受质疑时召开说明会 董事长 总裁 董事会秘书需参加 [8] - 重大信息需在指定媒体优先披露 非交易时段发布需在最近信息披露时段补发公告 [8] 投资者关系管理职责与操作规范 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 董事会办公室为职能部门 [10] - 主要职责包括信息汇集披露 股东大会筹备 定期报告编制 多渠道答复咨询 组织投资者沟通活动等 [11] - 需建立投资者档案 保存股东名册 定期寄送材料但不泄露未公开信息 [9] - 对第三方发布的投资价值分析报告需核查 发现错误需要求改正或发布澄清公告 [9] - 不得透露未公开重大信息 不得做出误导性宣传或价格预期承诺 [10] - 投资者关系活动记录需通过上证e互动平台发布 包括参与人员 交流内容 重大信息说明等 [10] - 活动记录需保存3年以上 包括现场录音 演示文稿等资料 [10] - 其他部门及员工有义务协助投资者关系管理工作 [12] 制度实施与修订 - 制度由董事会负责修订和解释 审议通过后生效 [13]