违规事件概述 - 香港上海汇丰银行有限公司因违反披露规定遭香港证监会谴责并罚款420万港元 [1] - 违规行为发生在2013年至2021年期间的研究报告披露中 [2] - 涉及超过4200份关于香港上市证券的研究报告披露存在问题 [2] 违规具体内容 - 未披露及错误披露与多家公司之间的工作银行业务关系 [2] - 系统数据记录和配对存在缺失导致披露不准确 [2] - 公司未能以适当技能和审慎态度行事且缺乏有效监控系统 [2] 监管调查与处理 - 汇丰自行汇报后香港金管局与证监会合作展开调查 [2] - 调查显示披露问题未导致客户蒙受损失 [2] - 公司已进行审查并识别违规根本原因及范围 [2] 公司整改措施 - 已采取措施改善系统及监控措施确保符合合规要求 [3] - 承诺防止同类违规行为再次发生 [2][3] - 汇丰环球研究将继续提供行业领先的独立分析和投资观点 [3]