股东会议事规则总则 - 规范公司股东会行为并确保依法行使职权 依据《公司法》《证券法》及公司章程制定本规则 [1][2] - 股东会召集 提案 通知 召开等事项均适用本规则 [2] - 公司需严格按法律法规及公司章程召开股东会 董事会需确保股东会正常召开和行使职权 [3] - 股东会行使职权范围受《公司法》和公司章程约束 分为年度股东会和临时股东会 年度股东会需在会计年度结束后6个月内举行 [5] - 召开股东会需聘请律师对会议程序 人员资格 表决结果等出具法律意见并公告 [6] 股东会召集程序 - 董事会需在规定期限内召集股东会 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内反馈意见 [8] - 审计委员会可书面提议召开临时股东会 董事会需在10日内反馈 若不同意或未反馈 审计委员会可自行召集 [9] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开临时股东会 董事会需在10日内反馈 若不同意或未反馈 股东可向审计委员会提议 [4][10] - 审计委员会或股东自行召集股东会时 需书面通知董事会并备案 会议费用由公司承担 [11][13] - 董事会需提供股东名册配合召集工作 否则召集人可向证券登记结算机构申请获取 [12] 股东会提案与通知 - 提案内容需属股东会职权范围 有明确议题且符合法规 单独或合计持股1%以上股东可提临时提案 [14][15] - 召集人需在年度股东会前20日 临时股东会前15日以公告方式通知股东 [16] - 股东会通知需完整披露提案内容及决策所需资料 董事选举事项需披露候选人详细背景 [17][18] - 通知需列明会议时间地点及股权登记日 登记日与会议日期间隔不超过7个工作日 [19] - 无正当理由不得延期或取消股东会 若变更需提前至少2个工作日公告 [20] 股东会召开与表决 - 股东会以现场会议形式召开 可提供网络等方式便利股东参与表决 [21] - 网络表决时间不得早于现场会前一日15:00 不得迟于当日9:30 结束不早于当日15:00 [22] - 股权登记日登记在册股东或其代理人有权出席 所持每股有一表决权 公司自有股份无表决权 [24] - 股东需持有效证件出席 代理人需提交授权委托书 召集人和律师需验证股东资格 [25][26] - 会议主持人宣布出席人数及持股总数前需终止登记 董事和高管需列席接受质询 [27][31] 表决规则与决议执行 - 关联股东需回避表决 中小投资者表决需单独计票并披露 违规买入股份36个月内无表决权 [32] - 董事选举可实行累积投票制 持股30%以上或选举两名以上独立董事时需采用累积投票制 [33] - 提案需逐项表决 同一事项不同提案按提出时间顺序表决 不得搁置或不予表决 [34] - 表决需推举两名股东代表计票监票 律师和股东代表共同负责并当场公布结果 [38] - 会议现场结束时间不得早于网络方式 主持人需宣布表决结果及提案是否通过 [39] 会议记录与决议公告 - 股东会决议需及时公告 包括出席股东人数 持股比例 表决方式 每项提案结果及决议内容 [40] - 提案未通过或变更前次决议时 需在公告中特别提示 [41] - 会议记录由董事会秘书负责 需记载会议议程 出席人员 审议经过 表决结果 质询内容等 [42] - 会议记录需由董事 董事会秘书 召集人代表 主持人签名 与表决资料一并保存10年 [42] - 股东会需连续举行直至形成决议 因故中止时需尽快恢复或终止 并及时公告和报告监管机构 [43][15] 决议效力与监督管理 - 股东会决议违反法律法规的无效 控股股东不得损害中小投资者权益 [46] - 会议程序或表决方式违规时 股东可自决议日起60日内请求法院撤销 [46] - 对召集人资格 程序合法性等存在争议时 需及时向法院起诉 判决前需执行决议 [16] - 公司无正当理由不召开股东会时 交易所可对股票停牌并要求董事会解释 [47] - 召集 召开或信息披露违规时 证监会可责令改正 交易所可采取自律监管措施 [48] - 董事或董事会秘书违规不履职时 证监会可责令改正 情节严重的可实施市场禁入 [49] 附则与规则生效 - 公司章程需按本规则列明股东会条款 公告指在符合证监会规定的媒体和网站公布信息 [50][51] - 本规则所称"以上""内"含本数 "过""低于""多于"不含本数 [52] - 本规则由董事会解释 自股东会审议通过之日起生效 原议事规则同时废止 [53][54]