投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在完善治理结构 规范投资者关系工作 加强与投资者沟通 促进长期稳定关系 提升诚信度和核心竞争力 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 加强与投资者沟通 增进认同 提升治理水平和企业整体价值 [1] - 公司开展投资者关系管理需严格审查信息 遵守法律法规 体现公平公正公开原则 客观真实准确完整反映公司状况 [2] 投资者关系管理目的与原则 - 管理目的包括通过信息披露加强沟通促进良性关系 建立稳定优质投资者基础 形成服务尊重投资者的企业文化 实现价值最大化 增加透明度和改善治理 [2] - 基本原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 要求符合法律法规 平等对待所有投资者 主动开展活动并回应诉求 注重诚信规范运作 [3] - 禁止行为包括泄露未公开重大信息 发布虚假或误导性内容 对股价作出预期或承诺 以及不公平对待中小股东 [4] 投资者关系管理对象与方式 - 工作对象涵盖投资者 证券分析师 财经媒体 监管部门及其他相关机构 [8] - 公司应通过官网 交易所网站 上证e互动平台 新媒体 电话 传真 邮箱等多渠道开展管理 并采用股东会 说明会 路演 调研等形式建立沟通机制 [5] - 交流内容需以已公开披露信息为基础 涉及未公开重大信息时应告知投资者关注公告 不得以交流代替信息披露 [5] 信息披露与公告管理 - 公司应及时公告法律法规和监管要求披露的信息 包括定期报告和临时报告 [5] - 不得先于指定报纸和网站披露信息 不以新闻发布会等形式代替公告 需严格履行信息披露义务 保证真实准确完整 [6] - 应主动关注媒体和上证e互动平台报道 依法履行相关信息披露义务 [6] 股东会与网站管理 - 公司需做好股东会组织工作 为中小股东提供便利 包括网络投票和发言时间 并可邀请媒体参加提高透明度 [7] - 公司网站应设置投资者关系专栏 及时更新内容并更正错误信息 避免转载传媒或分析师报告以免误导投资者 [7] - 需在定期报告中公布网址 变更时及时公告 并积极利用公益性网络基础设施开展活动 [8][9] 会议与活动管理 - 公司可在定期报告后或必要时举行分析师会议 业绩说明会或路演 年度报告后应及时召开业绩说明会 [9] - 活动应采取公开或网上直播方式 不得发布未披露重大信息 可事先收集中小投资者问题并予以答复 [9] - 影像或文字资料可放置于公司网站供投资者查看 [9] 现场参观与咨询沟通 - 公司应安排投资者等现场参观 实行预约制度 避免泄露内幕信息 并对接待人员培训 [10] - 设立专门投资者咨询电话和邮箱 由专人负责 保证畅通并认真反馈 号码和地址需在定期报告和网站公布并及时更新 [10][11] - 除信息披露外 公司应积极召开投资者说明会 包括业绩 现金分红和重大事项说明会 出席人员包括董事长 财务负责人 独立董事和董事会秘书 [11][12] 说明会与调研管理 - 投资者说明会应采取便于参与的方式 现场召开同时网络直播 需提前公告时间方式地点等 并在非交易时段召开 [13] - 公司需在特定情形下召开说明会 如现金分红未达要求 终止重组 交易异常波动 重大事件受关注或质疑等 [13] - 接受调研时需妥善接待并履行信息披露义务 不得利用调研从事违法违规行为 董事和高级管理人员参加前需知会董事会秘书 [14] 记录与核实程序 - 公司应形成书面调研记录并由参与人员和董事会秘书签字 可录音录像 并建立事后核实程序 [14] - 发现研究报告存在错误或误导性记载时应要求改正 拒不改正则对外公告 涉及未公开重大信息时需立即报告并公告 [15] - 新闻媒体和控股股东调研采访参照制度执行 [15] 互动平台与信息管理 - 公司应充分关注上证e互动平台 及时回复咨询投诉和建议 并将热点问题提交热推栏目展示 [15] - 可通过上证e访谈与投资者公开沟通 发布信息需谨慎客观真实准确 不得使用夸大误导性语言 [15][16] - 不得通过互动平台披露未公开重大信息 已披露事项可充分说明 未披露事项需告知关注公告 违规泄露需立即发布正式公告 [16][17] 活动记录与投资者权益 - 公司应通过互动平台尽快发布投资者关系活动记录 包括参与人员时间地点交流形式及内容 [17] - 应支持配合投资者行使股东权利及保护机构各项活动 积极配合纠纷调解 [18] - 切实履行投诉处理首要责任 建立健全机制依法回应和处理诉求 [18] 管理机构与职责 - 公司董事和高级管理人员应高度重视积极参与投资者关系管理 董事会秘书为负责人 董事会秘书处为职能部门 [18] - 工作人员需全面了解公司及行业 熟悉法律法规和证券市场运作 具备沟通协调能力和诚信品行 [19] - 主要职责包括拟定制度组织活动处理咨询投诉 管理平台保障股东权利配合保护机构工作统计分析投资者情况等 [19][20] 培训与档案管理 - 其他职能部门和员工有义务协助投资者关系管理 董事会秘书处应安排培训加强相关知识 [19] - 公司应建立投资者关系管理档案 记载活动参与人员时间地点交流内容等 并按方式分类保存相关记录至少3年 [21] 制度附则 - 本制度未尽事宜按国家相关法律法规和公司章程执行 不一致时以法律法规和公司章程为准 [22][23] - 制度由董事会负责制定修订和解释 自董事会审议通过之日起生效实施 [23]