核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 实现公司价值与股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理遵循合规 平等 主动 诚实守信原则 旨在建立双向沟通机制 提升公司透明度与治理水平 [2] - 公司通过多元化渠道开展投资者关系管理 包括法定信息披露 互动交流 媒体合作等方式 确保信息传递的及时性与准确性 [5] 投资者关系管理定义与原则 - 投资者关系管理是通过便利股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动 加强与投资者沟通 提升公司治理水平与企业价值 [2] - 管理原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 要求平等对待所有投资者 主动回应诉求 并注重诚信规范运作 [2][3] - 公司禁止在投资者关系管理中透露未公开重大信息 做出误导性宣传 或对股价公开预期承诺 防止内幕交易与操纵市场行为 [3][4] 管理内容与对象 - 投资者关系管理对象涵盖在册及潜在投资者 证券分析师 行业分析师 财经媒体 证券监管机构等相关个人与机构 [4] - 沟通内容包括公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会与治理信息 文化建设 股东权利行使方式等 [4][5] - 公司需通过定期报告 临时公告 年度报告说明会 股东会 公司网站 分析师会议 一对一沟通 电话咨询等方式与投资者保持互动 [5] 信息披露与沟通机制 - 公司信息披露需第一时间在上海证券交易所网站公布 其他公共传媒披露不得先于指定渠道 且不得以新闻发布替代公告 [6] - 公司应按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会等 董事长或总经理一般应当出席 特殊情况需公开说明原因 [6][7] - 在现金分红未达规定 终止重组 证券交易异常波动 重大事件受质疑等情形下 公司必须召开投资者说明会 [7] 组织架构与职责 - 董事长为投资者关系管理第一负责人 董事会是决策机构 董事会秘书为管理事务负责人 证券部为职能部门 [8] - 投资者关系管理部门职责包括信息沟通 定期报告编制 会议筹备 分析研究 媒体合作 网络平台建设 危机处理等 [9][10] - 从事投资者关系管理的员工需全面了解公司运营与战略 熟悉法律法规 具备沟通协调能力与良好品行 [8][9] 实施与操作规范 - 公司设立投资者联系电话 传真 电子邮箱 由专人负责 确保畅通并及时反馈 变更需及时公布 [10] - 接待投资者来访需建立档案记录并签署承诺书 委托发表投资价值分析报告需注明受托完成 [11][12] - 在业绩说明会 分析师会议等活动中 公司需事先确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的问题 [11] 媒体关系与公共关系 - 公司业务宣传材料需经董事会秘书审核 媒体采访需提前报审并审核文字资料 确保报道客观独立 [12] - 公司需与证券监管部门 证券交易所等建立良好沟通 及时解决问题 并与其他上市公司保持交流合作 [11][12] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况等内容 [13] 培训与档案管理 - 公司应对员工进行投资者关系管理知识培训 重大活动前举行专门培训 确保规范运作 [13] - 投资者关系活动需建立完备档案 包括参与人员 时间 地点 谈论内容 泄密处理过程等 [13] - 若在活动中发布应披露重大信息 需及时向上海证券交易所报告并在下一交易日前正式披露 [13] 制度执行与修订 - 本制度由董事会负责修订和解释 自董事会审议通过之日起生效 公司上市之日起正式执行 [14] - 制度未尽事宜按相关法律法规 规范性文件及公司章程规定执行 确保法律合规性 [14]