信息披露暂缓与豁免业务管理制度总则 - 为规范信息披露暂缓与豁免行为 依据证券法 上市规则及公司章程制定本制度 [1] - 公司可自行审慎判断信息披露暂缓与豁免事项 无须向上交所申请 但需接受事后监管 [1] - 不得滥用暂缓或豁免披露规避信息披露义务 不得实施内幕交易或操纵市场等违法行为 [2] 暂缓与豁免披露的适用范围 - 重大事件需在董事会决议 签署协议或高管知悉时点及时披露 及时指2个交易日内 [2] - 重大事项存在较大不确定性且可能损害公司利益或误导投资者时 可暂缓披露 但需在形成最终决议或协议时披露 [2] - 涉及国家秘密的事项依法豁免披露 不得通过任何形式泄露国家秘密 [3] - 涉及商业秘密且可能引致不正当竞争 侵犯他人利益或严重损害利益时可暂缓或豁免披露 [3] 暂缓与豁免披露的触发条件及处理方式 - 暂缓或豁免披露原因消除 信息难以保密或已泄露时应及时披露 [4] - 定期报告和临时报告涉及国家秘密或商业秘密时可使用代称 汇总概括或隐去关键信息等方式豁免披露 [4] - 暂缓披露商业秘密原因消除后需及时披露 并说明认定理由 内部审核程序及知情人交易情况 [4] 内部审核与登记程序 - 需填写内部登记审批表并经董事会秘书审核 董事长签字确认 [5] - 登记事项包括豁免披露方式 文件类型 信息类型 内部审核程序及其他必要事项 [5] - 涉及商业秘密时需登记是否已公开 认定理由 影响及内幕信息知情人名单 [6] - 登记材料保存期限为十年 [6] 报告与报送要求 - 在定期报告公告后十日内将暂缓或豁免披露的登记材料报送证监局和证券交易所 [6] 附则与施行 - 本制度未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 [7] - 制度经董事会审议通过之日起施行 修改时亦同 由董事会负责解释 [7] 内部登记审批表与保密承诺 - 审批表需记录申请日期 人员 部门 豁免方式 文件类型 信息类型及公开状态 [8] - 需填报豁免原因 认定依据 影响 暂缓期限及内幕信息知情人保密承诺情况 [8] - 知情人需签署保密承诺函 承诺不泄露信息 不利用内幕信息交易 [8]