核心观点 - 公司制定董事和高级管理人员持股及变动管理制度 规范股份转让、信息披露及申报流程 明确禁止行为与限制情形 确保合规性 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10] 股份转让限制 - 禁止转让情形包括公司上市后1年内、离职后半年内、涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或处罚后6个月内、被交易所公开谴责后3个月内等 [1] - 触及退市风险警示时 董事及高级管理人员不得减持股份直至股票终止上市或恢复上市 [1] - 禁止买卖股票期间包括定期报告公告前15日内、季度报告及业绩预告公告前5日内、重大事项决策至披露期间 [1][2] - 离职后6个月内不得转让持有及新增股份 任期届满前离职者每年转让股份不得超过持有总数的25% [7] 减持规定 - 通过集中竞价交易减持时 连续90日内减持总数不得超过公司股份总数的1% [4] - 通过大宗交易减持时 连续90日内减持总数不得超过公司股份总数的2% 且受让方6个月内不得转让 [4] - 协议转让单个受让方比例不得低于公司股份总数的5% [4][5] - 减持比例达到公司股份总数1%时 需在2个交易日内公告 [9] 信息披露要求 - 股份变动需在2个交易日内披露 内容包括持股数量、变动日期、价格、原因等 [9] - 减持计划需提前15个交易日备案并公告 披露内容涵盖减持数量、时间区间、方式、价格区间等 [9] - 定期报告中需披露董事及高级管理人员买卖股票情况 包括期初持股、期内买卖数量与金额、期末持股等 [10] 申报与管理流程 - 董事会秘书负责管理个人信息及持股数据 统一办理网上申报 [7] - 董事及高级管理人员需在特定时点申报个人及关联账户信息 包括任职变动、个人信息变化等 [7] - 中证登上海分公司根据申报数据锁定股份 多账户需合并处理 [7][8] - 买卖计划需提前书面通知董事会秘书 核查合规性后方可操作 [9] 违规处理与责任 - 违规买卖股票所得收益归公司所有 董事会需收回收益并披露 [9] - 违反制度者将依法接受处罚或内部处分 造成损失需赔偿 [10] - 公司章程可设定更严格的转让限制条件 [10]