核心观点 - 公司制定董事、高级管理人员和核心技术人员持股及变动管理制度 旨在规范股份管理行为并确保合规性 [1][2] 适用范围 - 制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员及其相关自然人、法人或其他组织的持股及买卖行为 [1] - 委托他人代行持股变动行为视同本人行为 [1] 股份定义与交易方式 - 所持股份包括登记在名下的所有公司股份及其衍生品 如可转换债券、股权激励计划股票期权及股票增值权 [2] - 董事和高级管理人员不得开展以公司股票为标的证券的融资融券交易 [2] - 股份转让可通过证券交易所卖出、协议转让及法律法规允许的其他方式 [2] 股份变动规则 - 董事和高级管理人员违反短线交易规定（买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入）的收益归公司所有 [3] - 董事和高级管理人员在七种情形下不得转让股份 包括公司上市一年内、离职半年内、被立案调查或处罚未满六个月等 [4] - 核心技术人员转让首发前股份需遵守上市后12个月内及离职后6个月内不得转让等规定 [4] - 董事和高级管理人员在定期报告公告前15日内等期间不得增减持股票 [4] - 董事和高级管理人员离职后半年内不得转让股份 且每年转让比例不超过25% [5] - 所持股份不超过1,000股时可一次性全部转让 [5] - 可转让股份数量以上年末持股为基数计算 新增无限售条件股份当年可转让25% [6] - 因权益分派导致持股增加的 可同比例增加当年可转让数量 [6] 信息申报与披露 - 董事、高级管理人员和核心技术人员需在特定时点申报个人信息 包括任职变动后2个交易日内等 [7] - 买卖公司股票前需书面通知董事会秘书 并等待核查反馈 [8] - 通过集中竞价或大宗交易转让股份需提前15个交易日披露减持计划 [8] - 减持计划需包括拟减持数量、时间区间、价格区间等内容 [8] - 减持计划实施完毕或未实施的需在2个交易日内报告并公告 [9] - 股份变动需在2个交易日内报告变动前持股数量、变动日期及价格等信息 [9] - 董事会秘书负责管理持股数据并办理个人信息网上申报 [10] 责任与处罚 - 董事、高级管理人员和核心技术人员需确保其关联方不利用内幕信息买卖股份 [10] - 违反制度规定可能面临警告、通报批评、撤换处分或追究民事赔偿责任等 [11] - 触犯法律法规的可能依法追究刑事责任 [11] 附则 - 制度经董事会审议后施行 并由董事会负责解释 [12]