核心事件 - 东吴证券新任合规总监顾轶高于9月4日正式履职 结束为期三个月的合规负责人空缺期 [1] - 原合规总监李齐兵任职时长6年11月 于2025年7月2日离职 总裁薛臻临时代行职务3个月 [3] - 新任合规总监任命需经监管机构审批 8月26日董事会通过议案后等待监管批复 [3] 人事背景 - 顾轶高为内部晋升高管 历任营业部财富管理中心副经理、投行部市场推广副总、资管总部副总等职 横跨公司主力业务条线 [4] - 现任总裁助理 兼任江苏省青联第十三届委员会常务委员及金融青联副秘书长 [4] - 具备通盘式管理经验 熟悉公司内部流程与文化 [4] 行业监管动态 - 券商合规总监职能从后台转向强监管指向与问责属性 2024年以来监管层持续释放从严监管信号 [4] - 合规负责人履职情况被纳入现场检查与重点抽查内容 缺位或挂名将影响新增业务审批及子公司备案 [4][5] - 行业合规标准提升 传统合规管理方式已无法满足当前监管要求 [5]