核心观点 - 公司制定全面的投资者关系管理制度 旨在规范公司与投资者的沟通 提升公司治理水平和企业价值 保护投资者权益 [1][2] 投资者关系管理要求 - 投资者关系管理需体现公平公正公开原则 客观真实准确完整反映公司状况 [3] - 禁止透露未公开重大信息 发布虚假或误导性内容 对股价作出预期或承诺 以及不公平对待中小股东等行为 [3] 管理基本原则 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则 [4] - 确保符合法律法规 平等对待所有投资者 主动开展活动并诚信经营 [4] 部门职责与设置 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 组织协调相关活动并制定制度流程 [5][6] - 董事会秘书办公室为日常工做部门 配合开展投资者关系管理工作 [7] - 董事会秘书需对相关人员培训 增强法律法规理解 树立公平披露意识 [8] - 公司董事 高级管理人员等需配合董事会秘书工作 主动提供相关信息 [10] 投资者关系活动内容 - 工作对象包括投资者 财经媒体 证券分析师 监管部门等 [11] - 公司承担投资者投诉处理首要责任 完善处理机制并公开流程 [12] - 通过股东会 网站 业绩说明会等多种方式进行活动 平等对待所有投资者 [13] - 禁止在活动中透露未公开重大信息 发布误导性内容或作出价格预测等 [14] - 举行业绩说明会等活动可采取网上直播 需提前发布公告 [15] - 特定对象到公司参观需出具证明并签署承诺书 防止泄露未公开信息 [16][17] - 承诺书内容包括不故意打探未公开信息 不泄露信息 不使用未公开信息等 [17] - 定期与投资者沟通 年度报告披露后15个交易日内举行业绩说明会 [18] - 设立投资者联系电话 传真和邮箱 由专人负责 保证畅通 [19] - 在定期报告中公布网址和咨询电话 变更及时公告 [20] - 及时更新公司网站 避免误导投资者 [21] - 在特定情形下需及时召开投资者说明会 如现金分红未达规定或终止重组等 [21][22] - 向特定对象提供信息时 其他投资者提出相同要求应平等提供 [23] - 与特定对象交流时需做好记录并妥善保管 [24] - 股东会审议现金分红前需与中小股东沟通 听取意见和诉求 [25] 信息披露管理 - 董事会秘书负责投资者关系管理及信息披露事务 [26] - 通过互动易与投资者交流 及时处理提问 重要问题需显著刊载 [27] - 投资者关系活动结束需编制记录表 次一交易日前刊载 [28] - 记录表包括活动参与人员 时间 内容 是否涉及重大信息等 [28] - 关注互动易和媒体报道 依法履行信息披露义务 [29] - 建立投资者关系管理档案制度 保存期限不少于三年 [30] - 档案包括活动参与人员 交流内容 泄密处理情况等 [30] - 尽量避免定期报告披露前三十日内接受现场调研或采访 [31] - 受到处罚或谴责时需在五个交易日内召开网络致歉会 [32] - 致歉会需说明违规情况 原因 影响及整改措施 公司董事长等需参加 [32] 制度附则 - 制度自董事会审议通过之日起实施 解释权归董事会 [33][34]