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2025年期货公司罚单透视:严守风险底线 助力行业高质量发展

2025年以来,期货行业持续加强监管。据中国证券报记者不完全统计,今年以来,行业累计收到超110 张监管措施和纪律惩戒函,其中互联网营销成为违规高发区,至少14家期货公司因此受罚,场外衍生品 交易业务、居间管理、公司治理与内部控制等领域问题也频发,甚至有公司被吊销期货业务许可证。 业内人士表示,期货行业罚单频出,暴露出个别机构重业务、轻合规的短视思维。当前行业监管已 从"罚单驱动"向"功能驱动"转型,期货公司需从调整业务方向、改善治理结构、加强人才建设等方面入 手,建立"主动治理"体系,从而助力行业迈向高质量发展。 互联网营销领域成处罚高发区 据中国证券报记者不完全统计,截至10月9日,2025年以来,中国证监会及各地派出机构、中国期货业 协会对外公示的期货行业相关监管措施函达到114张。这些处罚涉及的违规类型广泛,涵盖从事违规活 动(如配资、代客理财、违规交易)、开户及适当性管理、居间人管理、资产管理业务、互联网营销管 理、信息技术管理、关联交易管理、公司治理、信息报送管理、风险子公司管理等多方面。 互联网营销领域尤为突出。今年以来,至少有14家期货公司因互联网营销业务违规,收到了各地证监局 和中期协开出的 ...