监管处罚事件 - 红塔证券重庆南坪证券营业部因合规管理人员从事客户服务活动违反监管规定被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 该处罚措施于2025年9月29日作出并被记入证券期货市场诚信档案 [1] - 违规行为具体违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条规定 [1] 监管要求与后续程序 - 重庆证监局要求该营业部切实加强合规管理和人员管理以防范同类问题再次发生 [1] - 营业部若不服监管措施可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 [1] - 复议与诉讼期间上述监督管理措施不停止执行 [1]