定增方案核心要素 - 中泰证券60亿元向特定对象发行股票计划获得中国证监会批复同意 [1] - 本次发行股票数量不超过公司总股本的30%，即不超过20.91亿股 [2] - 控股股东枣矿集团认购比例为36.09%，认购金额不超过21.66亿元 [2] - 募集资金扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金 [2] 资金具体投向 - 资金将用于信息技术及合规风控投入、另类投资业务、做市业务、财富管理业务、偿还债务及补充其他营运资金，以及购买国债等证券产品 [2] - 此次融资旨在优化公司业务结构，提升市场竞争力和风险抵御能力 [2] - 公司上市后一直未实施股权再融资，存在资本缺口，本次融资规模具有合理性 [4] 定增审批时间线 - 定增计划最初起始于两年前，历经两年零三个月后最终获得批复 [3][5] - 上交所于9月5日出具审核意见，认为申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [5] - 批复自同意注册之日起12个月内有效 [1] 行业再融资动态 - 今年以来券商再融资快速推进，天风证券已于6月23日顺利完成40亿元定增募资 [1] - 南京证券50亿元定增计划已于9月29日获得上交所审核通过 [1] - 东吴证券也于7月公布60亿元定增预案 [1]