公司监管处罚 - 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为收到上海证监局警示函 [1] - 公司个别员工存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形 [1] - 时任员工金某静因相同违规行为被一并采取出具警示函的行政监管措施 [1] 行业监管动态 - 随着A股行情走高，今年以来多家券商出现违规招揽客户的情况 [1] - 委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽成为行业主要违规情形 [1] - 监管机构对此类问题采取"一事双罚"模式，打击力度正不断提升 [1]