日前，上海证监局发布了多则行政监管措施，其中两则与华林证券相关，分别指向了华林证券股份有限公司上海分公司（以下简称"华林证券上海分公司"） 以及相关员工。 据悉，华林证券上海分公司相关员工在开展经纪业务时存在违规情况，因此分公司与员工均被监管"点名"。 | ，名 称 | 关于对华林证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定 | | | --- | --- | --- | | 文 号 | 沪证监决〔2025〕174号 | 主题词 | 委托第三方揽客违规 从公告内容来看，华林证券员工金晓静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客 户招揽活动的情形。 上海证监局认定上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。上海证监局决 定对其采取出具警示函的行政监管措施。 南都·湾财社据中证协官方从业人员公示查询发现，当前仅有一名证券从业人员名为"金晓静"，登记类别为"一般证券业务"，登记状态为"正常"，但登记机构 为万联证券。 不过，金晓静有在华林证券的工作经验。登记变更记录显示，2009年3 ...