10月21日，据浙江证监局网站披露，民生证券因对保荐上市公司督导不到位，被浙江证监局出具警示 函，两名保荐代表人任绍忠、钟德颂也一并被警示。 经浙江证监局查明，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票 持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为： 一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。 二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 浙江证监局指出，民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170 号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。 民生证券此次收到警示函，与维康药业7月10日收到的行政处罚决定书存在直接且紧密的关联。 7月10日，根据维康药业公告，因信息披露违法违规，维康药业及相关责任人共被处罚1460万元。根据 浙江证监局行政处罚决定书，具体而言： 一是对维康药业责令改正，给予警告，并处以500万元罚款； 二是对刘忠良给予警告，并处以700万元罚款，其中作为实际控制人处以500万元罚款，作为直接负责的 主管人员处以200万元罚款； 三 ...