发行方案与监管问询 - 上海证券交易所对金煤科技向特定对象发行股票的申请文件发出审核问询函 [1] - 发行计划全部面向控股股东金睿泓吉，发行价为1.86元/股，定价基准日为2024年7月22日 [1] - 监管关注焦点包括定价基准日后未及时召开股东大会的程序合规性、控股股东79.15%的股份质押比例及其认购资金来源、以及控制权稳定性 [1] 公司对问询的回应 - 公司解释股东大会延迟召开主要因注册地址迁至内蒙古后需完成合规整改，包括更新公司制度和追溯调整研发费用，股东大会最终于2025年3月5日召开 [1] - 发行价1.86元/股与定价基准日前20个交易日股票交易均价2.33元/股及2025年3月5日收盘价2.63元/股的价差具备合理性，股价变动与A股市场及基础化工行业指数趋势一致 [1] - 控股股东金睿泓吉的认购资金来源于实际控制人于泽国控制的中泽控股集团提供的借款，中泽控股货币资金充裕且承诺不涉及股票质押融资 [1] 发行影响与资金用途 - 发行完成后，金睿泓吉持股比例预计为32.54%，锁定期限为36个月，符合《上市公司收购管理办法》规定 [1] - 全部由控股股东认购旨在充实营运资金、改善财务状况，同时有助于巩固控制权并传递市场信心 [1] - 公司测算未来三年资金缺口约为50,846.81万元，高于本次募资规模49,159.03万元，融资用于补充流动资金具备必要性及合理性 [1]