监管处罚事件 - 西藏证监局对华林证券采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案 [2] - 违规行为包括人员招聘与薪酬管理授权体系执行不到位、代第一大股东立业集团支付个别员工离职补偿金、立业集团个别工作人员参与公司经营活动 [2] - 上述行为违反了《证券公司内部控制指引》《上市公司治理准则》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定 [2] 股东与股权结构 - 立业集团是华林证券第一大股东，持股比例为64.46% [4] - 立业集团实际控制人为林立，其个人持股立业集团比例达到99.9% [5] - 立业集团成立于1995年，位于广东省深圳市，是一家以从事计算机、通信和其他电子设备制造业为主的企业 [4] 历史合规问题 - 近期华林证券已多次被监管点名，例如2023年9月上海证监局对其上海分公司出具警示函 [7] - 上海分公司违规原因为未严格规范员工执业行为，存在个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形 [7]