监管措施 - 重庆证监局于2025年10月31日对中银国际证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施 [1][3] 违规行为 - 分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票的违规行为 [3] - 分公司存在从业人员违规操作客户证券账户的行为 [3] - 分公司存在将客户证券账户交由他人使用的行为 [3] 内部管理问题 - 分公司未能及时发现并有效防范上述违规行为 [3] - 分公司内部管理薄弱 对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理 [3] - 分公司对从业人员合规管理不到位 [3] 监管要求 - 重庆证监局要求分公司切实加强合规管理和人员管理 [3] - 监管要求旨在防范同类问题再次发生 [3]