立案事件核心 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，于2025年10月31日收到证监会《立案告知书》[1][2] - 立案所涉事项为历史项目，鸿达兴业已于2024年3月退市，但监管启动“倒查”机制追究中介机构责任[1][7] - 第一创业回应称公司及子公司经营情况正常，将积极配合调查[1][2] 鸿达兴业违规细节 - 鸿达兴业在2019年可转债发行后擅自改变募集资金用途，涉及金额高达16.91亿元，资金主要被控股股东及其关联方占用[5] - 公司未在2019年至2023年相关定期报告中如实披露募集资金真实使用情况，导致报告存在虚假记载[5] - 公司以临时补充流动资金名义转出8.48亿元，后通过自有资金和借入资金经多次循环虚假归还至募集资金账户[5] - 2020年至2023年间，公司通过虚增营业收入、虚减成本费用等方式合计虚增利润总额40.78亿元，虚增营业收入35.05亿元[6] - 上述期间虚增利润总额占当期披露利润总额（绝对值）比例分别为94.11%、94.42%、618.70%和12.84%[6] 监管处罚结果 - 江苏证监局于2025年6月对鸿达兴业及相关责任人开出合计5780万元罚单，其中公司被罚1850万元，实控人周奕丰被罚2200万元并处以终身市场禁入[1][7] - 鸿达兴业股票及可转债于2024年3月被终止上市并摘牌[7] 一创投行项目与业务情况 - 一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中获得承销保荐收入1132.08万元[2] - 该可转债项目募集资金总额为24.27亿元[4] - 2025年前三季度，第一创业投行业务板块实现收入1.97亿元，同比增长15.13%，占总收入比重为6.60%[2] - 一创投行目前聚焦北交所IPO业务，2025年上半年成功申报1单，截至2025年6月末在审项目共计2单[3] 第一创业整体业绩 - 2025年前三季度，公司实现营业收入29.85亿元，同比增长24.32%[2] - 2025年前三季度，公司实现归母净利润7.71亿元，同比增长20.21%[2]