立案调查事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》[2] - 立案原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责[3] - 一创投行表示将积极配合证监会工作并履行信息披露义务[6] 涉事项目背景 - 涉事项目为鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目[3] - 鸿达转债发行规模为24.27亿元，于2020年1月8日上市，2024年3月18日摘牌[6] - 一创投行为该可转债项目的保荐机构及主承销商[6] 发行人鸿达兴业违规事实 - 鸿达兴业主要存在三大违法事实：擅自改变2019年募集资金用途、2019年至2022年年度报告及相应公告存在虚假记载、未及时披露重大诉讼及担保事项[10] - 公司被责令改正并给予警告，处以1850万元罚款[10] - 公司董事长兼总经理周奕丰被警告并处以2200万元罚款，并被采取终身证券市场禁入措施[10] - 财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施，其余责任人被处以50万元至600万元罚款[10] 发行人历史违规记录 - 鸿达兴业于2004年6月在深交所上市，于2024年3月18日因股价连续二十个交易日低于1元而摘牌退市[7] - 2023年9月，公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查[7] - 2025年6月，江苏证监局对鸿达兴业及相关责任人发布行政处罚决定书[7][8]