又一家券商被监管"点名"。 近日，重庆证监局下发一纸行政监管措施决定书，剑指中银证券重庆分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖 股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的违规行为。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | - | 关于对彭轶采取责令改正措施的决定 | | 2025-10-31 | | 2 | 关于对中银国际证券股份有限公司重庆分公司 采取出具警示函措施的决定 | | 2025-10-31 | 重庆证监局认为，中银证券重庆分公司未能及时发现并有效防范上述行为，反映出该分公司内部管理薄弱，对股票异常 交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。因此，重庆证监局决定对该分公司出具警示函，对违规从 业人员则采取责令改正措施。 这并非中银证券年内首张罚单。2025年以来，中银证券的违规问题呈现出明显的多发态势，且违规场景与主体覆盖多地 分支机构及从业人员。 2025年5月，江西证监局对中银证券赣州营业部经纪人郭清平发出警示，因其超范围推介非公司提供的投资信息及发行 或代销的金融产品信息。同月，新疆证监局也对中银 ...