监管立案概况 - 截至11月11日，年内共有60家A股公司被立案调查 [1] - 上周末有5家公司或公司相关方被立案调查 [1] - 被立案公司股价均大跌，例如八一钢铁和ST长药在公告后股价双双跌停 [1] 立案主要原因 - 九成公司涉嫌信息披露违规，行为包括违规担保、资金占用、实控人变更、股份冻结等重大事项 [2] - 少数公司因财务造假被立案，例如ST长药、*ST东通、*ST元成、清越科技、元道通信等5家公司 [2] - 五成被立案公司为ST个股 [1] 立案调查对象 - 调查对象不仅包括上市公司本身，还包括公司高管 [1] - 例如骑士乳业公司及相关当事人董事长兼总经理、董秘、财务负责人均因期货投资巨亏未及时披露被立案调查 [1] 行政处罚与后果 - 骑士乳业及相关人员被处以公司200万元罚款，对相关人员处以20万元至80万元不等罚款 [1] - *ST东通因连续4年虚增收入4.32亿元，虚增利润3.14亿元，被处以2.29亿元高额罚款 [2] - 上市公司被立案后可能面临最高1000万元的行政处罚，情节严重的可能被移送司法机关追究刑事责任 [3] 退市风险 - *ST长药有可能触及重大违法强制退市情形 [2] - *ST东通股票已进入退市流程 [2] - *ST元成因股票连续20个交易日每日收盘总市值均低于5亿元，已触及交易类退市指标并停牌 [2] 公司基本面与投资者索赔 - 近七成被立案公司今年前三季度净利润亏损 [2] - 因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，相关责任方应承担民事赔偿责任 [2] - 如果因为虚假陈述甚至财务造假被调查，公司可能会面临被投资者索赔的境况 [3]