证券营业部作为券商服务终端，其合规运营直接关系到投资者权益保护和市场秩序稳定。近年来，监管 部门持续加强对券商分支机构的合规检查，重点关注客户适当性管理、信息系统安全、反洗钱义务履行 等领域。此次警示函的出具，或反映出该营业部在上述某一环节存在薄弱点。 近日，监管机构对方正证券股份有限公司（股票名称：方正证券，股票代码：601901.SH）下属分支机 构采取行政监管措施。根据公开信息显示，该公司广州锦御二街证券营业部被出具警示函，相关决定文 号为〔2025〕108号。 监管措施概况 此次监管措施的核心内容为"出具警示函"，这是证券行业常见的行政监管手段之一，通常针对经营过程 中存在的合规性问题或风险隐患。截至目前，监管机构尚未披露该营业部具体的违规事实及情节严重程 度，方正证券也未就此事发布补充公告。 行业影响观察 公司后续应对 按照监管要求，方正证券广州锦御二街证券营业部需在规定期限内完成问题整改，并向监管机构提交书 面整改报告。市场人士指出，券商分支机构的合规管理水平将直接影响公司整体的业务开展及品牌声 誉，方正证券需尽快查明问题根源，完善内部风控体系。 （注：本文信息均来自监管措施决定书标题公开信息，具 ...