监管处罚事件 - 广东证监局于11月17日发布公告对广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [3] - 营业部存在向投资者发送知识测评问卷答案的行为 [3] - 营业部基金销售业务管理不到位 [3] - 营业部投顾业务展业不规范 [3] - 营业部人员管理不到位 [3] - 营业部合规管理机制不健全 [3] - 上述情形违反了相关规定 [3]