监管处罚决定 - 广东证监局对广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [3] 违规问题 - 存在向投资者发送知识测评问卷答案的行为 [3] - 基金销售业务管理不到位 [3] - 投顾业务展业不规范 [3] - 人员管理不到位 [3] - 合规管理机制不健全 [3]