【导读】人员准入把关不严，浙商资管被出具警示函 中国基金报记者孙越 11月21日，浙江证监局官网发布两则行政监管措施决定，对浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称浙商资管）及其合规负责人均采取出 具警示函的监管措施，并将相关情形记入证券期货市场诚信档案。 9月30日，深圳证监局公布一则行政监管措施决定书，对英大证券采取责令改正措施。深圳证监局称，英大证券存在员工管理不到位、新媒体 管理内部控制不完善等问题。同日，深圳证监局采取的另一项行政监管措施指向了英大证券的石某。深圳证监局认为，石某作为分管经纪业 务的高级管理人员，对英大证券上述违规行为负有管理责任。为此，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 编辑：晨曦 校对：王玥 经查，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。 上述情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，证监会令第227号）第三 十五条、第四十八条第二款与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。 根据相关规定 ...