公司收到证监会立案告知书 - 天风证券于11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 立案原因为公司涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资[1] 立案可能关联事项 - 监管立案或与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联[1] - 2022年年报披露，原持股5%以上股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金[5] - 截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还[5] 公司经营与应对情况 - 公司表示目前各项生产经营活动正常有序开展[5] - 在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格履行信息披露义务[5] 公司近期合规记录 - 今年以来，天风证券已多次因合规问题收到监管罚单[6] - 2月，其资管子公司因资产证券化业务违规被上海证监局出具警示函[6] - 7月和9月，公司下属营业部因合规问题分别被重庆证监局、山东证监局出具警示函和责令改正[6] 公司近期财务表现 - 2025年前三季度，天风证券总营收为21.12亿元，同比增长57.53%[7] - 2025年前三季度，公司归母净利润为1.53亿元，同比增长128.55%[7]