监管处罚 - 广东证监局对方正证券广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [2] 违规问题 - 营业部向投资者发送知识测评问卷的答案 [4] - 营业部基金销售业务管理不到位 [4] - 营业部投顾业务展业不规范 [4] - 营业部人员管理不到位 [4] - 营业部合规管理机制不健全 [4] 监管要求 - 广东证监局要求该营业部高度重视并开展全面自查 [4] - 要求营业部认真梳理存在的管理漏洞并采取有效措施切实整改 [4] - 要求营业部对内进行严肃问责并持续强化员工行为管控 [4] - 要求营业部全面提升合规管理水平 [4]