监管措施 - 黑龙江证监局于2025年12月5日对西南证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施 [1][3] - 监管措施文号为监管措施〔2025〕53号 [1] 公司违规行为 - 西南证券黑龙江分公司合规管理不到位 未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求 [3] - 西南证券黑龙江分公司员工管理不到位 存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形 [3] 监管要求 - 黑龙江证监局要求西南证券黑龙江分公司切实强化合规管理 做好合规教育、廉洁从业教育 严守合规底线 杜绝此类问题再次发生 [3] 相关个人违规 - 员工刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间 未按公司要求报备本人实际使用的手机号码 [3] - 员工刘利超额领取公司发放的绩效奖金 [3] - 黑龙江证监局决定对刘利采取出具警示函的行政监管措施 [3]