公司合规管理战略与架构 - 公司坚守风险合规底线，践行中国特色金融文化“五要五不”要求，全面部署以提升合规管理精细化水平，筑牢合规文化根基 [1] - 公司发布《关于进一步加强分支机构合规管理的管控方案》，建立总部统筹、一级机构督导、二级分支机构执行的三级管控架构，厘清权责边界，形成上下联动的管理格局 [1] - 公司建立“制度约束+行为排查+问责震慑”三位一体员工异常行为防控机制，修订《员工异常行为管理指引》等制度，常态化开展排查，并将代客交易、违规炒股等纳入重点管控 [1] 合规管理具体措施与机制 - 公司以员工异常行为防控为案防核心，搭建飞行检查机制强化过程管控，并对相关违规行为从严问责 [1] - 公司持续优化内控体系，明确内控牵头部门职责，全面梳理并整改不相容岗位问题，从源头防范操作风险 [1] - 公司构建“常态化宣导+精准化培训+案例化警示+特色化传播”多维培育体系，每月编制发布《合规通讯》，每季度开展分层分类培训，以强化员工合规意识 [2] 科技赋能与数字化转型 - 公司将数字化转型视为提升合规管理效率的关键抓手，以科技赋能打造智能化合规防控新格局 [2] - 公司重点推进违规炒股排查平台与员工异常行为监控系统建设，依托大数据、人工智能技术整合多维度数据，实现异常行为智能化筛查、实时预警与全流程监控 [2] - 公司在反洗钱与异常交易管理领域，紧跟监管新规优化制度流程与监控指标，对客户身份识别、风险等级划分等环节进行数字化升级，实现全流程智能化风险研判 [2] 合规文化建设与团队发展 - 公司通过线上直播、情景模拟、案例推演等形式开展培训，针对业务一线、管理人员等不同群体强化防控能力 [2] - 公司通过外部培训、行业交流、导师带教等方式，提升合规团队专业素养与实战能力 [2] - 公司定期组织警示教育大会，剖析违规炒股、违规代客理财等典型案例，让员工以案为鉴 [2] 公司未来发展方向 - 公司表示将不断提升风险合规管理水平，以更实举措厚植合规文化，推动合规与业务深度融合，为公司高质量发展保驾护航 [3]