一创投行因鸿达兴业项目受罚 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在2019年鸿达兴业可转债项目中“持续督导未勤勉尽责”收到江苏监管局罚单，被责令改正、警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款（按没收收入的3倍计算），罚没总额约1698万元 [1][6] - 涉事项目鸿达兴业发行了规模24.27亿元的可转债，但控股股东及关联方违规挪用16.91亿元募集资金，占募资总额的69.6%，为掩盖挪用行为，公司在2020年至2023年间通过财务造假累计虚增利润总额40.78亿元 [1][6] - 鸿达兴业财务造假于2023年败露，于次年3月退市，被处以5780万元罚款，实控人被终身市场禁入 [2][7] - 作为保荐机构，一创投行未充分核查募集资金情况、未按规定发表核查意见，导致持续督导文件存在虚假记载，且未履行督促及报告义务 [2][7] 一创投行经营状况 - 第一创业证券投资银行业务（通过一创投行开展）2023年营业总收入1.17亿元，营业利润-0.74亿元；2024年营业总收入2.25亿元，营业利润-0.05亿元，业务处于盈利边缘 [2][7] - 1698万元的罚没金额对一创投行而言并非小事 [2][7] 涉事保荐代表人情况 - 江苏证监局对项目两名保荐代表人宋垚、范本源各处以警告及150万元罚款 [3][7] - 保代宋垚已从证券业协会名录中消失，大概率已退出行业，而范本源仍在一创投行留任在职 [3][7] - 保代范本源于2004年入职第一创业证券，后曾任职于安信证券、摩根士丹利证券（中国），于2014年回归一创投行 [3][8] - 范本源近年经手项目频频遇阻：2021年保荐的金照明创业板IPO主动撤回；2024年主导的金万众主板IPO因财务指标未达新规要求撤单，转战北交所 [5][9] - 两次项目撤否记录叠加本次罚款，使其执业能力与合规意识受市场质疑 [5][9] 公司业务调整与影响 - 第一创业证券在2025年业务规划中明确将围绕医疗、科技等行业加大北交所IPO项目储备力度 [5][9] - 原由范本源负责的金万众北交所IPO项目，保荐代表人已更换为杨黎和史骏，范本源不再负责 [5][9] - 金万众北交所IPO拟募资额3.28亿元，较此前主板IPO计划的6.91亿元大幅缩水超五成 [5][9] - 此次处罚是监管持续压实中介机构“看门人”责任的体现，为行业敲响合规警钟 [5][9] - 范本源的留任争议与项目调整，折射出券商在优化人才结构、重塑执业生态中面临的现实挑战 [5][9]